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題名:中共證券法制之研究
作者:呂豐真
校院名稱:中國文化大學
系所名稱:中山學術研究所
指導教授:林 永 榮
學位類別:博士
出版日期:2000
主題關鍵詞:中共證券法
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第一章 導論,敘述本研究之研究動機與目的、研究範圍與限制、研究方法與架構,並闡述中共「證券」與「法制」之涵義,俾對制度有一輪廓性之認識。
第二章 中共證券法制的背景與基本理論。研究中國大陸證券市場的過去與未來及其證券法的立法過程,以瞭解其由無到有,由摸索到定位,及至目前的獨具一格的發展經過。並論述其制定的證券法中基本理論,以便先約略了解其大貌。
第三章 中共證券之發行與承銷。研究股票發行、公司債募集與信託投資基金的募集。其中較特殊的是中共的股票發行有A股、B股之分,且國有企業改制等特殊之情況。其次論及證券承銷明文規定禁止不正當競爭與符合一定條件須由承銷團承銷。最後敘述我國的證券承銷制度,並對兩岸承銷制度的不同作一比較。
第四章 中共證券之上市與交易。研究股票上市與債券上市及上市後之交易,並論及此期間應為的「資訊公開」(大陸稱為「信息公開」)。最後敘述明文規定的禁止交易的行為。
第五章 中共之上市公司收購。上市公司收購是中共《證券法》中置啄頗多的主題,亦為近來世界各國證券市場相形成風的制度,而我國「證券交易法」規定較少。本章從收購主體---收購人與受要約人、收購客體---有表決權證券與可轉換債券、收購要約三方面詳細論述之,期能對該制度有全面的觀察。
第六章 中共之證券機構。除主管機關---中國證監會(已於第二章中論述)外,中共之證券機構包括會員制的證券交易所、僅區分為兩類(綜合類和經紀類)的證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構(包括資產評估機構、證券投資諮詢公司、律師和會計師事務所)、證券業協會。
第七章 中共證券之法律責任及附則規定。中共《證券法》規定的法律責任:民事責任、刑事責任和行政責任。並論及施行日期與施行前證券交易與證券交易機構的處理;客戶交割資金規定的實施步驟;境內公司外資股的處理等。
第八章 結論。對中共《證券法》作一評析並論述兩岸證券投資的法律問題。
(一) 書籍
中文部分:
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