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題名:BOT契約法規範之檢討-以促參法第四十八條之一為中心
作者:蘇南
作者(外文):SU, NAN
校院名稱:國立中正大學
系所名稱:法律系研究所
指導教授:謝哲勝
學位類別:博士
出版日期:2017
主題關鍵詞:仲裁協調衡平仲裁BOT投資契約ArbitrationMediationAmiable CompositionBOTInvestment Contract
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自2000年促參法制定以來,國內以BOT方式興辦公共工程,雖已達一定績效;但台灣高鐵、高雄捷運,甚至台北大巨蛋等大型BOT案,爭議頻頻,受到社會矚目,衝擊民間投資意願。2015年12月增訂第48條之1規定,BOT投資契約履約爭議得採協調或仲裁方式解決,相關問題乃成國內法律及政治熱門議題,本論文爰以此為研究核心。本文蒐集法律文本、仲裁判斷書及調解建議書等,兼採文義解釋、目的解釋、體系解釋、演繹推理、法律經濟及法釋義學等方法進行研究。首先,探究BOT政策與立法,包括風險、政策選擇及國內外法制發展。其次,探討投資契約的重要內容與法律性質,包括公、私法契約區分標準、私法說與公法說、公私混合說及實質認定說,本文主張應採私法契約說為原則。觀察國內BOT投資契約之所以爭議頻頻,主要是權利義務不明確及當事人雙方解讀不同,尤其是風險分擔、政治風險、法律風險、情勢變更及何者屬政府應辦或協助事項等。
2016年BOT案件招商績效不如前幾年,民間投資機構對政府信心不足,此與投資契約爭議解決效率及機制非無關連。政府、投資商與人民並不希望因履約爭議解決延宕而影響BOT政策執行、投資商資金流及民眾使用期待。然而,法院訴訟曠日廢時,本文針對協調與仲裁之適用投資契約爭議解決,探討BOT投資契約的訴訟外爭議解決機制,除了比較協調、仲裁及訴訟的制度差異及優缺點外,並論述DAB與DRB的不同,及促參法中所謂的協調等問題,並以案例分析實務。
仲裁具有迅速、專業及保密的優點,為BOT案件當事人最合意採用的爭議解決機制,本文除探BOT投資契約爭議的仲裁機制外,對衡平仲裁於投資契約爭議之適用進行研究。前者主要介紹仲裁制度、仲裁審理爭議的程序、BOT案件仲裁判斷書之作成,並比較仲裁與法院審理BOT爭議的不同。促參法第48條之1及投資契約範本第24.1.2條皆明文規定仲裁為解決BOT契約爭議的途徑之一,當應有我國仲裁法之適用。後者除了探討BOT案件衡平仲裁的適用要件外,探討衡平仲裁應遵循原則,並以高雄捷運為例,評析衡平仲裁實務。
總結本研究,對於促參法第48條之1將協調及仲裁制度入法,本文殊表贊同。但建議未來應再修法,除了應將「有益仲裁制」入法外;並建議促參司成立「單一統籌協調委員會」專責協調,或以仲裁協會的「機構協調」辦理,以擴大BOT投資契約的爭議解決途徑。
In December 2015, Article 48-1 was added into the Act for Promotion of Private Participation in Infrastructure Projects (PPPIP), which provided that dispute of BOT Investment Contracts shall be resolved by mediation or arbitration. Since the PPPIP legislated in 2000, using the domestic BOT model to set up public construction works has reached a large amount. But many disputes, such as Taiwan High-speed Rail, Kaohsiung MRT, Taipei Big Dome and other large BOT case, caused social attention, and decrease private investment will. Therefore, dispute resolution of BOT investment contract has become domestic legal and political headline news, and which are core issues of this thesis.
This thesis studies legal texts, arbitration judgments and mediation proposals mainly through literal interpretation method, purpose explanation method, system explanation method, deductive reasoning method, legal economics method. First it investigates the legislative policies of BOT, including risk, policy choices and legal developments at Taiwan and international community. Secondly, it discusses the important contents and legal nature of investment contracts, comparing the criteria to distinguish between administrative contract and private contract, legal reasoning of private law and public law, public and private mixed theory and substantially-determined theory. After through, this thesis advocates that BOT investment contracts should be belonged private law. The reason domestic BOT investment contracts were controversial frequently is mainly due to that the rights and obligations in BOT contract are not clear and the interpreted differently, especially risk sharing, political risk, legal risk, change of circumstances and confusing between government matters and government-assist matters. Furthermore, this thesis will discuss the dispute resolution mechanism of BOT investment contract. It compares the differences between mediation, arbitration and litigation, analyzes advantages and disadvantages of three mechanisms, and discusses characteristic of DAB and DRB. Additionally, Article 48-1of PPPIP is similar to DRB. It also discusses how to apply DRB mechanism in deal with investment contract disputes. Then it will use case study to analyze mediation practices.
This thesis not only studies the application of arbitration mechanism to resolve disputes of investment contract, but also studies the Amiable Composition. About the former, it will introduces the arbitration system, procedure and arbitration judgment of BOT issues, and compares difference of arbitration and court litigation for BOT disputes. The Article 48-1 of PPPIP and Section 24.1.2 of the BOT Investment Contracts Model expressly provide that arbitration is a mechanism to resolve BOT contract issue, therefore the Arbitration Law of R.O.C. applies. About the latter, it will study Amiable Composition applying elements in BOT case and principles in Amiable Composition. It also takes Kaohsiung MRT as a case study to review and evaluate Amiable Composition.
In summary, Article 48-1 promotes mediation and arbitration system into the PPPIP Act, which this thesis supports. But it also suggested that PPPIP Act could be amended further in the future, adding “first-mediation-secondary-arbitration” mechanism. And recommended that set up as "Single mediation committee” of Promotion of Private Participation Ministry of Finance or "Institutional mediation” of arbitration association to expand dispute resolution approach for BOT investment contract.
一、中文部分


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常岐德,臺北車站特定專用區交九用地開發案之執行經驗,財政部推動促參
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貿易法委員會,聯合國國際貿易法委員仲裁規則,聯合國,2011年。
黃惠如,市政府轉運站獎勵民間投資興建營運案執行經驗,財政部推動促參
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楊崇森,商務仲裁條例研究修正實錄,法務部編印,1997年。
嵇珮晶,公共工程爭議及其救濟途徑,法學研究報告合輯,法務部司法官訓
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臺北市政府大巨蛋安全體檢小組,大巨蛋安全體檢報告,臺北市政府,2015年4月16日。

(四) 學位論文

王怡文,論營建工程之仲裁人選任制度與衡平仲裁,朝陽科技大學營建工程究所碩士論文,2007年。
王美秀,BOT專案財務可行性分析-BOT專案財務可行性分析-以台北文化體育園區(松山菸廠巨蛋)為例,國立中山大學企業管理學系研究所,2006年7月。
田凱偉,民間參與公共建設中特許權交易法律關係與規範目的之研究—以「促
進民間參與公共建設法」中BOT/BOO—等參與模式為中心,東吳大學法律學研究所碩士論文,2001年6月。
江南志,從民營化觀點探討促參法中公部門的角色-以代理理論分析,國立成功大學都市計畫研究所碩士論文,2005年7月。
李慧貞,衡平仲裁制度之探討,東吳大學法律研究所碩士論文,2000年。
周逸濱,民間參與公共建設爭議處理協調委員會機制之研究與建議,國立中央大學營建管理研究所碩士論文,2014年6月。
林俊益,衡平仲裁制度之研究,國立政治大學法律系博士論文,2000年。
吳家興,工程仲裁之研究,國立政治大學法學院碩士論文,2010年 6月。
林曉瑩,商務仲裁人之比較研究,東吳大學法律研究所碩士論文,1994年。
查心如,論爭議審查委員會(DRB)機制與工程爭議預防,世新大學法律研究所
碩士論文,2003年。
孫秀蕊,從公私協力潮微觀台灣國家賠償責任之變遷-以民間參與公共建設特許營運期間為中心,國立中正大學法律學系研究所碩士論文,2014 年12月。
馬惠美,從促進民間參與公共建設法論公權力之監督管理與BOT契約之執行
﹣以高速鐵路及捷運為例,東吳大學法律研究所碩士論文,2002年7月。
張德平,公共工程統包爭議仲裁之研究,國立成功大學建築研究所碩士論文, 2003年6月。
許登科,德國擔保國家理論為基礎之公私協力(OPP)法制-對我國促參法之啟 示,國台灣大學法律學研究所博士論文,2008年6月。
陳自治,公共工程風險分配與爭議先協調後強制仲裁之研究,國立成功大學建築研究所在職專班碩士論文,2008年6月。
陳旺好,我國特許合約BOT法律屬性與爭議處理制度之研究,國立海洋大學海洋法律研究所碩士論文,2007年7月。
黃秋田,仲裁判斷準據之研究,中國文化大學法律研究所碩士論文,1996年。
黃健彰,法定優先權制度研究-兩岸物權法修正草案芻議,國立中正大學法律學研究所博士論文,2008年11月。
楊宗哲,英國PPP/PFI制度與我國民間參與公共建設制度之探討比較,國立中央大學營建管理研究所碩士論文,2005年。
楊佳蓉,交通建設採用民間參與投資之風險檢討評估研究,國立成功大學交通管理科學系,2015年。
鄒鎮陽,從法律經濟分析觀點論商事契約設計─以併購契約中重大不利變更條款為例,頁147,國立台灣大學法律研究所碩士論文,2016年3月。
劉柏宏,促進民間參與基礎建設案件爭議處理模式選擇之研究,中華大學營建管理研究所碩士論文,2010年。
潘欣榮,獎勵民間興辦公共設施法制之研究,國立臺灣大學法律研究所碩士論文,1997年7月。
鄭伯瑀,BOT實務與法制的檢討-以高鐵案的甄選程序為中心,國立台灣大學法律研究所碩士論文,2000年。
蔡郁雯,行政法院對於BOT案件審查密度之研究-以ETC案件為例,國立台灣
海洋大學海洋法律研究所,頁45-48,2013年7月。
薛西全,兩岸仲裁制度比較研究,中國政法大學博士論文,2004年5月。
簡后吟,民間参與公共建設採取BOT模式-由事前規劃至興建階段之基本法硏究,中國文化大學法律學研究所碩士論文, 2007年。
顏約伯,契約解釋,國立台灣大學法律研究所碩士論文,2014年7月。
蘇南,BOT投資合同爭議之仲裁研究,中國政法大學博士論文,2012年6月。
蘇南,公共工程契約的違約責任,國立中正大學法律研究所碩士論文,2010年6月。

(五) 研討會論文

王寶玲,促參爭議類型之探討- 營運階段之爭議,頁1,促參爭議實務與仲裁研討會,2012年4月18日。
王寶玲,促參契約常見爭議類型及仲裁案例,理律文教基金會,2013 年11月7日。
王寶玲律師,履約爭議處理及仲裁程序,臺南市政府105年度促進民間參與公共建設專業人員基礎班,理律法律事務所,2016年12月9日 。
台北市政府,BOT計畫案權利金計價基準、調整機制與標準作業程序,BOT制度研討會,2015年5月。
台北市政府,從促參履約爭議改以行政法院處理之研析─從「遠雄大巨蛋案」帶
出的解約問題出發,BOT制度研討會,2015年5月。
立法院公報,立法院第8屆第8期交通委員會第7次全體委員會會議紀錄,第
104卷,第77期委員會紀錄,2015年10月29日。
邱大展,對台灣的BOT的一些看法,中華談判管理學會, 2015年6月25日。
吳小燕,促參案件最新發展及常見爭議類型,建業法律事務所高雄所,2017年
3月2 日。
林玉華,公私夥伴關係的治理:理論的初探兼論英國的第三條道路,「公共服
務改革與民營化的現代課題研討會」,東海大學公共行政學系,2004年。
林家祺,委託經營契約之法律性質及法律適用問題探討,「委託經營契約法制
與實務問題」會議論文, 台灣行政法學會2016年度學術研討會,2016年
12月。
姚志明,工程契約之解釋-大巨蛋之省思,頁10-12,中華談判管理學會,
2016年10月22日。
范雪梅,投資契約在現代PPP專案中的角色,頁6,中華談判管理學會,2016年12月10日。
張能政,以估價技術探討BOT案不動產合理價值,BOT制度研討會,頁21,台
北市政府,2015年5 月17 日。
黃玉霖,民間參與公共建設,台灣營建研究院,2003年9月。
趙捷謙,公共投資與私人選擇,中華談判管理學會,2016年3月26日。


二、英文部分


(一) 英文書籍

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(二) 專書論文

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Hodgls, Paula and Greenway, Janne, Duties of Arbitrators, in Arbitration in England with Chapters on Scotland and Ireland 293-317( Julian Lew, D. M., Harris Bor, Q. C., Fullelove, Gregory and Greenaway, Joanne ed., Wolters Kluwer, 2013).
Lew, Julian D. M., Harris, Bor Q.C. and Marsden, Oliver, Arbitrability, in Arbitration in England with Chapters on Scotland and Ireland 399-411 (Julian Lew D. M., Harris Bor, Q. C., Fullelove, Gregory and Greenaway, Joanne ed., Wolters Kluwer 2013).
Peters, B. G., With a Little Help from Our Friend: Public-Private Partnerships as
Institutions and Instruments, in Partnerships: In Urban Governance : European and American Experience 11-33 (Pierre, J. ed., Houndmills: Macmillan Press Ltd. 1997).
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State-Society Relation, In eds., J. Waterbury & E. Suleiman Public Enterprise and Privatization, 22-54, Westview Press (1990).
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(三) 期刊論文

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(四) 研討會論文

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Dimitris Th. Askounis, Argiris G. Kagiannas, John Psarras, Modern Financial Mechanisms For Renewable Energy Technologies, Conference on New and Renewable Technologies for Sustainable Development 191-195 (2002).


(五) 學位論文

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Liu, Jhy-Ching, Bankable or Turndown? – Reform of the Build- Operate- Transfer (BOT) Legal Framework in Taiwan, Ph.D. Thesis of Judicial Science, Law School, University of Wisconsin (2001).
Lindgren, Sara & Varga, Helena, BOT and Exit by Dispute Settlement: a Vietnamese Case Study, Master thesis, Faculty of Law, University of Lund (2005).


(六) 研究報告

Acar, M. Cemil, Turkish Model: The Build-Operate-Transfer Model for Aerodrome Terminal Buildings, Directorate General of Civil Aviation Aerodromes Department, Republic of Turkey Ministry of Trasport and Communication Directorate Genneral of Civil Aviation (2006).
Commission of the European Communities, Green Paper on Public-Private Partnership and Community Law on Public Contracts and Concessions, Brussels (2004).
Hall, David, Motte, Robin de la and Davies, Steve, Terminology of Public Private Partnership, Public Service International Research Unit (2003).
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Philippines, Executive Order No. 78, ADR Mechanisms in PPP BOT Projects
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(八) 網路資料

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United Nations Commission on International Trade Law, http://ppworldbank.org/public-private-partnership/library/uncitral-legislative-guide-privately-financed-infrastructure-projects ( last visited 2017/04/21).
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