期刊論文| 1. | 蕭巧玲(20060900)。法令遵循制度介紹。證券暨期貨月刊，24(9)，36-49。 延伸查詢 |
| 2. | 蘇裕惠(20060100)。內部稽核強化公司治理。內部稽核，53，4-8。 延伸查詢 |
| 3. | 王怡心(20061200)。興利和防弊的內控內稽。內部稽核，57，4-7。 延伸查詢 |
| 4. | 王宏瑞(20080400)。以新版巴塞爾資本協定三大支柱監理架構淺談證券商內部控制制度發展趨勢。證券櫃檯，134，15-26。 延伸查詢 |
| 5. | 王宏瑞、張嘉桓(20061000)。淺談巴塞爾銀行監理委員會對於內部控制規範整合與監理理念。證券公會季刊，5(3)，9-31。 延伸查詢 |
| 6. | 李曜崇(20051000)。薄如一張棉紙--論美國法上中國牆措施的最新發展。全國律師，9(10)，75-92。 延伸查詢 |
| 7. | 吳琮璠(20070900)。內部稽核的能力與勇氣--由金融機構內部控管被懲處案例談起。內部稽核，60，4-10。 延伸查詢 |
| 8. | 范瑞華(20020400)。外部審計人員對企業內部控制之責任--以審計學觀點出發。萬國法律，122，76-88。 延伸查詢 |
| 9. | 徐美麗(20080500)。由法律學面向淺談內部控制制度。律師雜誌，344，111-120。 延伸查詢 |
| 10. | 陳曉珮(20050300)。沙氏法案2004最新發展及其借鏡我國相關規範之探討。證券暨期貨月刊，23(3)，10-22。 延伸查詢 |
| 11. | 陳銘賢(20080600)。從美國PCAOB及我國會計師法修正談會計師之監理改革。證券暨期貨月刊，26(6)，16-30。 延伸查詢 |
| 12. | 陳榮吉(20060800)。國際證券管理機構組織(IOSCO)對法規遵循的看法。證交資料，532，2-8。 延伸查詢 |
| 13. | 廖大穎(20090400)。企業內部控制與實踐公司社會責任之努力--從日本2005年所頒布的新公司法觀點。萬國法律，164，12-25。 延伸查詢 |
| 14. | 潘景華、林進源(20011100)。美國證券市場稽核制度之探討。證交資料，475，6-36。 延伸查詢 |
| 15. | 蔡慈真(20040400)。法規遵循（Compliance Function）制度之研究；兼述國外金融機構執行現狀。彰銀資料，53(4)，5-29。 延伸查詢 |
| 16. | 蔡朝安、盧文聰(2003)。金融業之公司治理、企業倫理以及法令遵循管理。財金資訊，40-44。 延伸查詢 |
| 17. | Head, Patrick J.(1998)。Perspective: The Development of Compliance Programs: One Company's Experience。NW. J. INT'L L. & BUS.，18，535-547。  |
| 18. | Eisenberg, Melvin A.(1997)。Corporate Governance: The Board of Directors and Internal Control。CARDOZO L. REV.，19，237-264。 |
| 19. | Rostain, Tanina(2008)。General Counsel in the Age of Compliance: Preliminary Findings and New Research Questions。GEO. J. LEGAL ETHICS，21，465-490。 |
| 20. | 吳素環、李雅慧(20031200)。COSO的新發展--企業風險管理（Enterprise Risk Management）。會計研究月刊，217，114-119。 延伸查詢 |
| 21. | 林仁光(20040300)。論經營者誠信、內部控制、內部稽核制度與公司治理。月旦法學，106，39-55。 延伸查詢 |
| 22. | 王志誠(20090800)。公司監察機關之權限範圍及跨越行使--企業集團內部監控法制之整合研究。月旦法學，171，5-37。 延伸查詢 |
圖書| 1. | 王志誠(2009)。現代金融法。臺北：新學林出版股份有限公司。 延伸查詢 |
| 2. | 易明秋(20070000)。公司治理法制論。臺北：五南圖書出版股份有限公司。 延伸查詢 |
| 3. | 馬秀如(2005)。企業風險管理--整合架構。中華民國會計研究發展基金會。 延伸查詢 |
| 4. | 陳曉佩(1998)。公開發行公司內部控制相關問題之研究。財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會。 延伸查詢 |
| 5. | Basel Committee on Banking Supervision(1997)。Core Principles for Effective Banking Supervision。 |
| 6. | Basel Committee on Banking Supervision(2008)。Implementation of the compliance principles (A survey)。 |
| 7. | Basel Committee on Banking Supervision(2003)。The compliance function in banks (Consultative document)。 |
| 8. | Basel Committee on Banking Supervision(1998)。Framework for Internal Control Systems in Banking Organisations。 |
| 9. | Basel Committee on Banking Supervision(2005)。Outsourcing in Financial Service。 |
| 10. | SRO Consultative Committee of the International Organization of Securities Commissions(2003)。The Function of Compliance Officer。 |
單篇論文| 1. | International Organization of Securities Commissions(2003)。Objectives and Principles of Securities Regulations，http://www.iosco.org/library/pubdocs/pdf/IOSCOPD154.pdf。 |
| 2. | Committee of Sponsoring Organizations。Enterprise Risk Management-Integrated Framework (executive summary)，https://www.coso.org/Documents/2017-COSO-ERM-Integrating-with-Strategy-and-Performance-Executive-Summary.pdf。 |
| 3. | Technical Committee of the International Organization of Securities Commissions(2005)。Principles on Outsourcing of Financial Services for Market Intermediaries，http://www.iosco.org/library/pubdocs/pdf/IOSCOPD187.pdf。 |
| 4. | Technical Committee of the International Organization of Securities Commissions(2006)。Committee of the International Organization of Securities Commissions. Compliance Function at Market Intermediaries final report，http://www.iosco.org/library/pubdocs/pdf/IOSCOPD214.pdf。 |
| 5. | Technical Committee of the International Organization of Securities Commissions(2009)。Principles on Outsourcing by Markets，http://www.iosco.org/library/pubdocs/pdf/IOSCOPD299.pdf。 |