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外文摘要
引文資料
題名:
私募基金管理初探--從美國法觀察臺灣制度之發展
書刊名:
東吳法律學報
作者:
易明秋
作者(外文):
Yie, Ming-chiu
出版日期:
2008
卷期:
20:1
頁次:
頁237-281
主題關鍵詞:
私募基金
;
避險基金
;
私募股權基金
;
美國1940年投資公司法
;
美國1940年投資顧問法
;
證券投資信託與顧問法
;
Private fund
;
Hedge fund
;
Private equity fund
;
Investment company act of 1940
;
Investment advisers act of 1940
;
Securities trust and consulting law
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共同引用:
19
點閱:36
由於外國私募基金在台灣的證券市場已有一定之參與,甚至已有取得上市公司經營權的案例,而使得政府對私募基金的管理相當重視。其實,各國對私募基金均極關切。理由在於,第一是1988年長期資本管理(LTCM)私募基金的垮台,引起全球金融界的緊張,主要是其投資全球金融工具的資產規模龐大,以及其與銀行界錯綜複雜的交易與投資關係;其二是私募基金近來在國際股市從事大規模購併行動,而使得各國政府對此產生警覺,擔心影響國內經濟結構;其三是私募基金本身欠缺透明性,使得它在神秘面紗的覆蓋下,讓市場參與者懷疑其行為是否有逾越法律的規範;其四是越來越多的投資人購買私募基金,因此使得管理機關思考強化對私募基金的管理以保護投資人。本上所述,本文首在介紹私募基金的發源地與最活躍的國家-美國,其近年來對私募基金的管理與實務之發展。其次介紹台灣的現行制度的利弊得失,參酌美國制度,提供未來修訂法規時應省思的議題與方向。
以文找文
Foreign private funds have invested in Taiwan's stock markets for a quite time, some of which have had control over listed companies. Thus, Taiwan's government is concerned about the impact that private funds have brought. In fact, authorities around the globe are focusing on private funds. The reasons are clear. First, the collapse of LTCM in 1988 had almost created an international financial crisis. LTCM had enormous assets and invested globally, and it had complex investment and trading relationships and networks with financial institutions. Second, some nations are nervous about recent cross-border acquisition activities by international private funds. They fear these activities might change domestic economic structures. Third, private funds themselves lack of transparency and they act mysteriously, which let outsiders suspicious of overstepping the legal boundary. Fourth, there are more and more investors putting money in private funds, so that the authorities have to design a workable regulatory scheme to protect those investors. Hence, this paper will introduce the recent development of U.S. legal environment for private funds. After all, the U.S. is the most active private fund playground in the world. Then the paper would pay attention to Taiwan's private fund regulation. Pros and cons of private funds will be highly emphasized with actual cases, and comparative law approach is used to identify legal issues. I expect the issues this paper raised can help Taiwan's authorities to facilitate their regulatory agenda on private funds.
以文找文
期刊論文
1.
易明秋(20060800)。論證券市場再次發行之管理。東吳法律學報,18(1),91-127。
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2.
Paredes, T. A.(2006)。On the decision to regulate hedge funds: The SEC's regulatory philosophy, style, and mission。University Illinois Law Review,2006,975。
3.
Gibson, W. E.(2000)。Is Hedge Fund Regulation Necessary?。Temple Law Review,73,681-716。
4.
Greupner, E. J.(2003)。Hedge Funds Are Headed Down-Market: A Call for Increased Regulation。San Diego Law Review,40,1555-1561。
5.
Preiserowicz, J.(2006)。The New Regulatory Regime for Hedge Funds: Has the SEC Gone Down the Wrong Path?。Fordham Journal of Corporate & Financial Law,11,807-850。
6.
Hayes, Robert、Walker, R. Scott(2006)。Note, Mandatory Registration of Hedge Funds with the SEC and Hedge Fund Activism in Corporate Decision-making。Entrepreneurial Business Law Journal,1,87-87。
7.
Oresterle, Dale A.(20060600)。Regulating Hedge Funds。Entrepreneurial Business Law Journal,1,1。
8.
Pekarek, Edward(2007)。Comment, Hogging the Hedge? "Bulldog's" 13F Theory May Not Be So Lucky。Fordham Journal of Corporation & Financial Law,12,1079-1079。
9.
Kabler, Laura(2006)。Money in the Game: Executing a Governance-based Hedge Fund Strategy。Stanford Journal of Law, Business and Finance,12,121-121。
10.
Katz, Jonathan J.(2006)。Note, Barbarians at the Ballot Box: The Use of Hedging to Acquire Low Cost Corporate Influence and Its Effect on Shareholder Apathy。Cardozo Law Review,28,1483-1483。
11.
McClean, Alex R.(2006)。The Extraterritorial Implications of the SEC's New Rule Change to Regulate Hedge Funds。Case Western Reserve Journal of International Law,38,105-105。
12.
Hu, Henry T. C.、Black, Bernard(2006)。Empty Voting and Hidden (Morphable) Ownership: Taxomony, Implications, and Reforms。The Business Lawyer,61,1011-1011。
13.
Kahan, Marcel、Rock, Edward B.(2007)。Hedge Funds in Corporate Governance and Corporate Control。University of Pennsylvania Law Review,155,1021。
14.
Harmes, Adam(2002)。The Trouble with Hedge Funds。The Review of Policy Research,19(1),156-176。
15.
Briggs, Thomas W.(2007)。Corporate Governance and the New Hedge Fund Activism: An Empirical Analysis。Journal of Corporation Law,32(4),681-681。
16.
Bevilacqua, Jonathan(2006)。Comment, Convergence and Divergence: Blurring the Lines between Hedge Funds and Private Equity Funds。Buffalo Law Review,54(1),251-278。
17.
Edwards, Laura(2005)。Note, Looking through the Hedges: How the SEC Justified Its Decision to Require Registration of Hedge Fund Advisers。Washington University Law Quarterly,83(2),603-603。
18.
Fraser, Alison S.(2007)。Note, the SEC's Ineffective Move toward Greater Regulation of Offshore Hedge Funds: The Failure of the Hedge Fund Registration Requirement。Cornell Law Review,92(4),795-795。
19.
Rozwadowski, Karim、Young, Brynjar Pétursson(2005)。Buyout Competition: The Emergence of Hedge Funds in the World of Private Equity。Journal of Private Equity,winter,67-67。
研究報告
1.
Bratton, William W.(2007)。Hedge Funds and Governance Targets。0。
2.
理律法律事務所(2007)。私募股權基金之市場發展現況、國外相關規範及可能引發之問題。0。
延伸查詢
圖書
1.
易明秋(200702)。公司治理法制論。臺北:五南。
延伸查詢
2.
Easterbrook, Frank H.、Fischel, Daniel R.(1991)。The Economic Structure of Corporate Law。Harvard University Press。
3.
賴英照(2006)。股市遊戲規則--最新證券交易法解析。台北:賴英照。
延伸查詢
4.
Frankel, Tamar、Kirsch, Clifford E.(2005)。Investment Management Regulation。Investment Management Regulation。Anchorage, AK。
5.
Bines, Harvey E.、Thel, Steve(2004)。Investment Management Law and Regulation。Investment Management Law and Regulation。New York, NY。
6.
Scott, Hal S.、Wellons, Philip A.(2002)。International Securities Regulation。International Securities Regulation。New York, NY。
7.
賴英照(1985)。證券交易法逐條釋義,第二冊。證券交易法逐條釋義,第二冊。臺北市。
延伸查詢
8.
Department of Treasury(2008)。The Department of Treasury Blueprint for a Modernized Financial Regulatory Structure。The Department of Treasury Blueprint for a Modernized Financial Regulatory Structure。0。
其他
1.
Staff Report to the SEC(2003)。Implications of the Growth of Hedge Funds: Staff Report,0。
2.
(1999)。The President's Working Group on Financial Markets on Hedge Funds Leverage, and the Lessons of Long-term Capital Management,0。
推文
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