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題名：新創企業證券市場之研究
作者：耿一馨 引用關係
作者(外文)：Ken, Yi Hsin
校院名稱：輔仁大學
系所名稱：法律學研究所
指導教授：陳猷龍
學位類別：博士
出版日期：2005
主題關鍵詞：新創企業證券市場；興櫃股票市場；中小企業；創業投資；創業板；知識經濟；創新；emerging stock market；NASDAQ；OTCBB；AIM；GREEN SHEET；venture capital；knowledge economy
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由於知識經濟之新經濟形態崛起，使世界經濟結構產生重要的變化，高、新科技帶來新創企業的快速發展，也帶來新的資本市場型態－新創企業證券市場。新創企業證券市場為新創中小企業之持續發展提供資金管道，解決其發展上資金瓶頸問題，並為風險資本的退出提供出口，同時可調整資本市場結構，完善資本市場體系，是新經濟的一個重要體系；新經濟的實質，其實是現代高、新技術與現代金融體系相結合而發展出來。在新經濟形成與發展過程中，充滿能量的新創企業證券市場提供新創企業成長的支撐體系，以美國層次化的新創企業證券市場為例，其帶來美國經濟榮景，也使各國起而仿效，為新創中小企業之發展而努力。
新經濟也影響著臺灣經濟；全球化使企業得以運用全球最便宜的資源，因此，臺灣的競爭力必須仰賴知識與技術，加以中國大陸經濟的崛起，對臺灣經濟發展投下變數，而以中小企業為經濟競爭力核心的我國，應正視新的資本市場型態，並竭力將我國的高、新技術等新創企業推向國際，切實發展我國之新創企業證券市場，因此，如何擷取外國新創企業市場的成功經驗，並避免重蹈其失敗之途，同時得以帶動新創中小企業之發展與健全資本市場體系，是台灣在新創企業證券市場興革上應面對之問題。
本論文希望對新創企業證券市場之制度進行系統性之研究，透過對美國、英國、日本及中國的新創企業證券市場制度之瞭解，來建立新創企業證券市場的體系與規範，找出我國新創企業證券市場適宜的發展方向，提昇我國資本市場整體競爭力，並進而促進臺灣新創企業之發展及創投事業之活絡，落實知識經濟在臺灣企業之深耕發展，發揮臺灣為亞太樞紐之核心優勢，使臺灣資本市場成為具有多樣化、高價值化的區域領先者地位，才得以在激烈、無國界的市場競爭下存活，並進而有一席之地。
The rising of new form of knowledge economy has caused changes on global economic structure. Start-up and emerging business, benefited from the development of high technology, has been growing fast and creating a new board of capital market, i.e., emerging stock market. The emerging stock market provides funding for start-up small and medium companies for their growth to solve their fund raising problem. It also provides an exit for the withdrawal of risky venture capital. In the meantime, the emerging stock market becomes an integral part of the new economy, as it adjusts capital market structure to achieve a sound capital market system. The essence of the new economy is in fact a result of the combination of modern high technology and contemporary financial system. In the process of the new economic development, the emerging stock market fully supports the growth of start-up and emerging business. For example, the multi-level securities market for start-up and emerging business in the United States has brought prosperity for the economy. Many other countries followed the pattern with an effort to enhance the development of start-up and emerging small and medium enterprises.
The new economy is affecting Taiwan. Enterprises are able to cost down by utilizing cheap resources resulting from globalization. Therefore, Taiwan’s competitiveness depends on information and technology. The rising of Mainland China’s economy may bring up new challenge for Taiwan’s economic development. As small and medium business has always been a core competence of Taiwan’s economy, we have to face the new board of capital market and endeavor to promote our high technology businesses to the international market as well as enhance our securities market for start-up and emerging enterprises. As such, with respect to the development and improvement of emerging stock market, Taiwan should learn the success stories from other countries’ emerging stock markets and avoid repeating their mistakes in order to lead the growth of start-up and emerging small and medium enterprises and establish sound capital market.
It is an attempt of this dissertation to study, in a systematic way, the emerging stock markets in the United States, United Kingdom, Japan and Mainland China. The research referred to their regulations and operation system, and then concluded the right direction for Taiwan’s emerging stock market at the aim of promoting the overall competitiveness of Taiwan’s capital market, activating the start-up, emerging and venture capital businesses, cultivating the knowledge economy in Taiwanese enterprises, and taking advantage of Taiwan’s vital geographic position in Asia-Pacifica area. Eventually, the variety and high value of the capital market may lead Taiwan to compete globally and to play an important role in the world.
一、中文部分（依筆畫先後順序）
（一）書籍
1.巫和懋、霍德明、熊秉元、胡春田，「經濟學2000—跨世紀新趨勢（上冊）」，台北：雙葉書廊，2000年7月。
2.余雪明著，「證券交易法」，財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會，2000年11月。
3.吳當傑，「公司治理理論與實務」，台北：財團法人孫運璿學術基金會，2004年5月初版。
4.林國全，「證券交易法研究」，台北：元照出版，2000年初版。
5.梁宇賢、柯芳枝、袁坤祥、羅怡德、范建得、劉連煜、汪渡村合著，「兩岸公司法比較導讀」，台北：五南出版，1998年初版。new window
6.屠光紹，「市場監管：架構與前景」，上海人民出版社，2000年5月初版。
7.曾宛如，「證券交易法原理」，台北：自版，2001年12月。new window
8.曾宛如，「證券交易法原理」，台北：元照出版，2005年3月3版。new window
9.葉銀華、李存修、柯承恩合著，「公司治理與評等系統」，台北：商智出版，2002年10月初版。new window
10.陳春山，「證券交易法論」，台北：五南出版，1999年2月4版。
11.陳春山，「證券交易法論」，台北：五南出版，2004年9月7版。
12.劉連煜，「公司法理論與判決研究（一）」，台北：三民書局，1995年初版。new window
13.劉連煜，「公司法理論與判決研究（二）」，台北：三民書局，2000年2版。new window
14.劉連煜，「公司法理論與判決研究（三）」，台北：三民書局，2002年初版。new window
15.劉連煜，「新證券交易法實例研習」，台北：元照出版，2004年9月，增訂3版。new window
16.賴英照，「證券交易法逐條釋義第一冊」，台北：三民書局，1990年3月5版。
17.賴英照，「證券交易法逐條釋義第二冊」，台北：三民書局，1992年二版。
18.賴英照，「證券交易法逐條釋義第三冊」，台北：三民書局，1992年2版。
19.賴英照，「證券交易法逐條釋義第四冊」，台北：三民書局，1992年2版。
20.賴源河，「證券管理法規」，台北：鼎茂圖書出版有限公司，2002年修訂版。
21.賴源河，「實用商事法精義」，台北：五南出版，2002年五版。
（二）期刊
1.王文宇，＜未上市櫃股票買賣衍生之法制問題＞，月旦法學雜誌，第59期，2000年4月。
2.王麗玉，＜企業所有經營分離原則下董事會「最高機關化」與公司治理之問題＞，輔仁學誌，第37期，2003年6月。
3.王麗玉，＜我國公司法有關股份轉讓立法之問題研究＞，輔仁法學，第28期，2004年12月。new window
4.呂東英，＜核准制度與申報制度之利弊＞，證券管理月刊，1986年1月。
5.呂東英，＜塑造嶄新的金融監理體系─從證券交易法及會計師法修正談起＞，金管法令，2004年8月。及會計師法修正談起
6.洪麗宇，＜第二類股老虎變病貓？二類股開張後交易冷清，表現不佳，到底出了什麼問題？＞，天下雜誌月刊，第231號，2000年8月。
7.梁宇賢，＜股份有限公司機關之內部管控＞，月旦法學，第91期，2002年12月，new window
8.耿一馨，＜興櫃股票市場制度介紹＞，證券暨期貨管理月刊，2001年12月。
9.耿一馨，＜論違反企業資訊公開規定之民事責任（上）（下）＞，證券管理月刊，1994年8月、9月。
10.卲慶平，＜從交易結構觀點思考創業投資事業的發展與規範＞，月旦法學雜志，第126期，2005年11月，第129頁。
11.馮震宇，＜從博達案看我國公司治理的未來與問題＞，月旦法學雜誌，第113期，2004年10月。
12.曾昭玲，＜行為財務學之於證券市場公平性與效率性的意涵＞，貨幣觀測與信用評等，第37期，2002年9月。
13.馬黛、廖源星、吳明憲，＜歐美新興企業股票市場之組織結構與交易機制（上）（下）＞，證券櫃檯買賣月刊，2000年2月、3月。
14.楊偉文，＜英國金融服務及市場法簡介（上）＞，金管法令，2005年3月。
15.郭土木，＜證券交易法上侵權行為損害賠償之民事責任規定（上）（下）＞，集保月刊，1995年5月、7月。
16.財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心交易部，＜超級蒙太奇（SuperMontage）─那斯達克（NASDAQ）劃時代創新的新交易系統＞，證券櫃檯月刊，2002年10月。
17.張文毅，＜何謂ECN＞，證交資料，第464期，2000年11月。
18.張文毅，＜ECN發展之影響＞，證交資料，2001年2月。
19.張昌邦，＜中華民國證券交易法之修正與證券市場未來之發展＞，證券管理月刊，1988年6月。
20.張昌邦，＜證券市場與企業發展＞，證券管理月刊，1992年10月。
21.張昌邦，＜中小企業應如何應用資本市場籌措資金＞，證券管理月刊，1989年9月。
22.張振山、包幸玉，＜我國資訊公開制度之探討＞，證券暨期貨管理月刊，2004年。
23.張秉心，＜韓國KOSDAQ證券市場簡介＞，證券櫃檯月刊，第83期，2003年4月。
24.張秉心、楊明杰，＜興櫃股票新修正制度簡介＞，證券櫃檯月刊，2003年7月。
25黃銘傑，＜日本近年重要證券交易法制修正簡介＞，集保月刊，2005年9月15日。
26.＜國際證券市場簡訊＞，證交資料，第508期，2004年8月。
27.華科，<英國金融監理制度一元化之探討>，台灣經濟金融月刊，2004年6月，第473期。
28.陳春山，＜審計委員會之運作及法制改革＞，證券暨期貨管理月刊，2003年12月。
29.陳春山，＜金融整合及資本市場發展策略（上）（下）＞，證券暨期貨管理月刊，2004年9月、10月。
30.陳峰富，＜美國2002年”Sarbanes-Oxley Act”對公司財務制度及審查方法之改革與規範＞，全國律師雜誌，2004年1月。
31.陳麗清，＜中小企業上櫃股票制度簡介＞，證券櫃檯月刊，2003年3月。
32.陳錫琪，＜美國證管會管理電子交易系統之修正摘要＞，證券暨期貨管理月刊，1999年9月。
33.陳錦璇，＜公司治理與獨立董事之法制與實務問題（一）（二）（三）＞，集保月刊，2005年1月、2月、3月。
34.鍾惠珍，＜櫃檯買賣第二類股票制度相關問題探討＞，會計研究月刊，第174期，2000年5月。
35.劉連煜，＜論證券交易法上民事責任功能＞，證券管理月刊，1988年12月。
36.劉連煜，＜健全獨立董監事與公司治理之法制研究＞，月旦法學雜誌，第94期，2003年3月。
37.劉連煜，＜公開發行公司董事會、監察人之重大變革－證交法新修規範引進獨立董事與審計委員會之介紹與評論＞，證券櫃檯月刊，2006年2月。
38.賴英照，＜證券交易所規範權限之檢討＞，月旦法學，第63期，2000年8月。
39.賴英照，＜論公開說明書之規範＞建華金融季刊，第27期，2004年12月。
40.賴源河著，＜證券交易法之公平機制＞，月旦法學，第1期，1995年5月。
41.鄭駿豪，＜日本證券店頭市場之發展＞，證券櫃檯月刊，1997年8月15日。
42.羅嘉宜，＜行政院金融改革專案小組資本市場工作小組重點執行成果報導＞，證券暨期貨管理月刊，2003年2月。
43.蘇松欽，＜募集與發行有價證券兼採審核與申報制＞，證券管理月刊，1988年2月。
（三）研究報告
1.＜二○○四年世界主要證券市場相關制度－中國＞，台灣證券交易所彙編，2004年7月。
2.＜二○○四年世界主要證券市場相關制度─日本＞，臺灣證券交易所彙編，2004年7月。
3.＜二○○四年世界主要證券市場相關制度─美國＞，臺灣證券交易所彙編，2004年7月。
4.<二○○四年世界主要證券市場相關制度－英國>，台灣證券交易所彙編，2004年7月。
5.邱聰智、黃敏助、羅怡德，＜有價證券店頭市場櫃檯買賣交易方式及給付結算制度之改進＞，1994年5月31日。
6.邱聰智，＜櫃檯買賣機構之法制定位＞，財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心委託研究，2003年1月。new window
7.許永邦、陳惟龍，＜出席日本東京證券市場管理研討會報告＞， 行政院所屬各機關因公出國人員報告書， 1998年5月。
8.程若琪、吳柏村、詹允豪、徐瑋霙，＜由美國NASDAQ市場探討我國證券櫃檯買賣市場之發展方向＞，證券櫃檯買賣中心專題研究報告，2000年11月30日。
9.財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心，<報備股票>，1999年12月。
10.財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會，＜世界主要國家未上市（櫃）股票交易制度之研究＞，財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心委託專題研究，2002年1月。
11.財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心，＜擴大店頭市場發行面暨報備股票至於我國實施可行性之研議＞，1996年9月30日。
12.楊雅惠，＜資本市場發展與臺灣企業籌資之分析＞，臺灣證券交易所委託研究，2004年12月31日。
13.張文毅，＜出席2004年NASD春季證券會議研習報告＞，證交資料，2004年10月。
14.張文毅，＜ECN之發展及其影響之探討＞，臺灣證券交易所研究報告，2000年7月。
15.張森雄＜各國櫃檯買賣股票交易制度之研究＞，財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心，1997年12月31日。
16.臺灣證券交易所，＜我國上市制度如何與國際接軌之探討＞，2003年12月。
17.臺灣證券交易所，＜中國大陸證券市場考察報告＞，2001年10月。
18.劉玉珍，＜興櫃股票市場發行與交易制度之研議＞，財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心委託專題研究，2004年4月。
19.劉玉珍、李怡宗，＜委託簿資訊透明度對投資人福利與市場績效的影響＞，台灣證券交易所委託研究計畫，2004年5月。
20.劉玉珍，<興櫃股票市場發行與交易制度之研議>，財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心委託專題研究，2004年4月。
21.劉連煜，＜健全獨立董監事與公司治理之法制研究－公司自治、外部監控與政府規制之交錯＞，台灣證券交易所委託研究，2002年9月5日。
22.賴源河、余雪明、蘇松欽、蓋華英，＜修正證券交易法明定櫃檯買賣中心法制地位＞，財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心委託研究，2003年3月。
23.蘇松欽，＜美日造市商(Market Maker)制度之發展與我國實施可行性之研究＞，財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心委託專題研究，2002年10月。
（四）學位論文
1.江俊彥，＜從「資訊不對稱」觀點論公司併購消息之規範─附論公司法上合併資訊之公開＞，國立台北大學法學學系碩士論文，2001年。
2.林美瑛，＜我國企業選擇股票掛牌市場之決策分析＞，國立臺灣大學會計學研究所，2000年。
3.林繼耀，＜資訊公平揭露與終結內線交易─試論美國證券交易法公平揭露規則新制＞，中原大學財經法律學系碩士論文，2002年6月。
4.傅忠正，＜資訊科技給中小企業新競爭優勢的探討＞，國立臺灣大學資訊管理研究所碩士論文，2001年12月。
5.張雅玲，＜取消兩檔限制對我國證券市場之影響＞，國立中山大學財務管理研究所碩士論文, 2003年6月。
6.蔡緒文，＜貨幣政策、直接金融與間接金融＞，國立台北大學經濟學系碩士論文，2000年6月。
（五）專文
1.王忠波，＜海外創業版市場交易制度比較研究＞，深圳證券交易所綜合研究所，2001年4月1日。
2.王巍：「第二板市場－新興企業創業良機」，北京：中華工商聯合出版社，
3.李夏，＜香港創業版市場分析＞，深圳證券交易所綜合研究所，2002年10月8日。
4.周兆生，＜針對中小企業融資困難度制度分析＞，2002中國博士後經濟與管理前沿論壇。
5.陳雨，＜競爭力、市場微觀結構與證券交易所變革＞，厦門大學經濟學院。
6.郭鋒，＜大陸證券交易法制之研究---大陸證券立法主要制度的述評與分析＞，第一届海峽兩岸證券暨期貨法制研討會論文集，1993年6月。
（六）網站
http://cm.nsysu.edu.tw/~cyliu/
http://www.moea.gov.tw/
http://www.homeoc.org.cn/
http://www.moeasmea.gov.tw/
http://www.china.org.cn/
http://www.people.com.cn/
http://www.hermes.com.cn/
http://www.goodstock.com.cn/
http://www.southcn.com/
http://finance.beelink.com.cn/
http://www.stockworld.com.cn/
http://www.hkgem.com/
http://www.hkex.com.hk/
http://www.sfb.gov.tw/
http://www.libertytimes.com.tw/
http://www.fcwin.com.tw/
http://www.ttimes.com.tw/
http://www.new7.com.tw/
http://www.sun-yang.com.tw/
https://www.fcwin.com.tw/
http://www.hinu.com.tw/
http://www.tol.com.tw/
http://www.gov.tw/EBOOKS/TWANNUAL/
http://www.otc.org.tw/
http://www.fsi.com.cn/
http://www.hksfc.org.hk/
http://www.smecs.org.tw/

二、日文部分
（一）書籍
1.ディスクロージヤー研究学会，「現代ディスクロージヤー論」，日本：中央经济社，平成11年7月10日初版。
2.三好秀和監修，「証券市場の電子化のすべて」，日本：東京書籍，2000年10月18日。
3.近藤光男、吉原和志、黑沼悅郎，「証券取引法入門」，日本：商事法務研究会，1995年6月16日初版。
4.堀口 亘，「最新証券取引法」，日本：商事法務研究会，2003年2月第4版。
5.証券法制研究會，「逐條解說証券取引法」，日本：商事法務研究會，1995年7月初版。
（二）期刊
1.大崎貞和，＜ナスダックの日本撤退とその影響＞，資本市場クォータリー，2002年11月。
2.大崎貞和，＜変貌する米国の株式店頭市場－OTC ブリティン・ボードの取引所市場化－＞，野村資本市場研究所，2003年春號。
3.近藤一仁，＜我が国の市場間競争の現状と課題＞，証券経済学会年報第38号，2003年5月。
4.鈴木芳徳， ＜証券取引所の環境変化とデミューチェアリゼーション＞，商経論叢第38巻第4 号，2003年4月。
（三）網站
http://www.ksda.or.kr/
http: //www.jasdaq.co.jp/
http://www.azsa.or.jp/
http://www.tkc.co.jp/
http://www.jsda.org.jp/
http:// www.tse.or.jp/
http://hercules.ose.or.jp/

三、英文部分
（一）書籍
1.Bryan A. Garner, Black's Law Dictionary(7th ed., 1999).
2.Ralph C. Ferrara, Ferrara on Insider Trading and the Wall (2000).
3.LOUIS LOSS & JOEL SELIGMAN, FUNDAMENTALS OF SECURITIRS REGULATION, 4th Edition, 2001.
4.Richard A. Posner, Economic Analysis of Law (5th ed. 1998).
5.JESSE H. CHOPER, JOHN C. COFFEE, JR. & RANALD J. GILSON, CASES and MATERIALS on CORPORATIONS,4th ed., 1995.
6.Joel Seligman, The Transformation of Wall Street: A History of the Securities and Exchange Commission and Modern Corporate Finance (1995).
7. Thomas Lee Hazen, THE LAW OF SECURITIES REGULATION, Third Edition,1996.
8.William K.S. Wang, Marc I. Steinberg, Insider Trading, Aspen Publisher, First Edition, 1996.
（二）期刊
1.Amir Licht, Stock Exchange Mobility, Unilateral Recognition, and the Privatization of Securities Regulation, Virginia Journal of International Law Spring 2001.
2.Analysis-Financial markets-AIMing high, Accountancy, January 10, 2005.
3.Black, Bernard S. Black, The Legal and Institutional Preconditions for Strong Securities Markets, UCLA Law Review, Vol. 48, 2001.
4.Celia R. Taylor, Capital Market Development in the Emerging Markets: Time to Teach an Old Dog Some New Tricks, American Journal of Comparative Law, Winter 1997.
5.Craig Pirrong, SECURITIES MARKET MACROSTRUCTURE: PROPERTY RIGHTS AND THE EFFICIENCY OF SECURITIES TRADING, Journal of Law, Economics and Organization, October, 2002.
6.Craig Pirrong, A THEORY OF FINANCIAL EXCHANGE ORGANIZATION, Journal of Law and Economics,October, 2000.
7.Denis T. Rice, THE REGULATORY PESPONSE TO THE NEW WO6RLD OF CYBERSECURITIES, Administrative Law Review Summer 1999.
8.Eugene Fama, Efficient Capital Markets II, Journal of Finance, 1991.
9.Hse-Yu Chiu ,CAN UK SMALL BUSINESSES OBTAIN GROWTH CAPITAL IN THE PUBLIC EQUITY MARKETS?--AN OVERVIEW OF THE SHORTCOMINGS IN UK AND EUROPEAN SECURITIES REGULATION AND CONSIDERATIONS FOR REFORM, Delaware Journal of Corporate Law 2003.
10.Jeffrey W. Stempel, THE SARBANES OXLEY ACT-Lawyer Professional Responsibility, and a Heightened Role for Business Lawyers, Nevada Lawyer, March, 2003.
11.Joseph Bankman & Marcus Cole, The Venture Capital Investment Bust: Did Agency Costs Play a Role? Was it Something Lawyers Helped Structure?, Chicago-Kent Law Review, 2001.
12.Joel Seligman, CAUTIOUS EVOLUTION OR PERENNIAL IRRESOLUTION: STOCK MARKET SELF-REGULATION DURING THE FIRST SEVENTY YEARS OF THE SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION , Business Lawyer, August, 2004.
13.Joel Seligman, RETHINKING SECURITIES MARKETS: THE SEC ADVISORY COMMITTEE ON MARKET INFORMATION AND THE FUTURE OF THE NATIONAL MARKET SYSTEM, Business Lawyer, February, 2002.
14.John Board, Anne Vila & d Stephen Wells, Liquidity in second tier equity markets: evidence from London's alternative investment market (AIM), London School of Economics, Financial Markets Group+ Bank of England, Markets and Trading Systems Division, August 1998.
15.John M. Fedders, QUALITATIVE MATERIALITY: THE BIRTH, STRUGGLES, AND DEMISE OF AN UNWORKABLE STANDARD， Catholic University Law Review, Fall 1998.
16.John F. Olson, Daniel W. Nelson, FACTORS A COMPANY SHOULD CONSIDER IN SELECTING A MARKET IN WHICH TO TRADE ITS PUBLICLY HELD SECURITIES, ALI-ABA Course of Study, July 19-21, 2001.
17.Joseph Nocera, The Market For The Next 100 Years? Broken Records: A Fitting Farewell To The Nasdaq Decade, Fortune, Jan. 10, 2000.
18.Lawrence E. Mitchell, STRUCTURE AS AN INDEPENDENT VARIABLE IN ASSESSING STOCK MARKET FAILURES, George Washington Law Review, March, 2004.
19.Mark Borrelli, Market Making in the Electronic Age, Loyola University Chicago Law Journal,Summer 2001.
20.Michael D. Guttentag, AN ARGUMENT FOR IMPOSING DISCLOSURE REQUIREMENTS ON PUBLIC COMPANIES, Florida State University Law Review, Fall, 2004.
21.Paul A. Ferrillo,Frederick C. Dunbar, David Tabak, THE "LESS THAN" EFFICIENT CAPITAL MARKETS HYPOTHESIS: REQUIRING MORE PROOF FROM PLAINTIFFS IN FRAUD-ON-THE-MARKET CASES, Saint John's Law Review, Winter 2004.
22.Stanislav Dolgopolov, INSIDER TRADING AND THE BID-ASK SPREAD: A CRITICAL EVALUATION OF ADVERSE SELECTION IN MARKET MAKING, Capital University Law Review,Fall, 2004.
23.Wally Suphap, GETTING IT RIGHT VERSUS GETTING IT QUICK: THE QUALITY-TIMELINESS TRADEOFF IN CORPORATE DISCLOSURE, Columbia Business Law Review 2003.
24.Zachary T. Knepper, FUTURE-PRICED CONVERTIBLE SECURITIES AND THE OUTLOOK FOR "DEATH SPIRAL" SECURITIES-FRAUD LITIGATION, Whittier Law Review,Winter 2004.
（三）研究報告
1. Bessembinder, H., Trade Execution on Costs on Nasdaq and the NYSE: A Post-Reform Comparison, NYSE working paper ,1998.
2. J. Steven Landefeld, Barbara M. Fraumeni, Measuring the New Economy,May 5, 2000.
（四）網站
http://www.bea.gov/
http://www.NASDAQ.com/
http://www.nasd.com/
http://www.sec.gov/
http://www.celent.com/
http://www.finextra.com/
http://www.otcbb.com/
http://www.londonstockexchange.com/
http://www.gouldens.com/
http://www.ofex.com/
http://www.foot-anstey.co.uk/
http://www.thechilli.com/
http://www2.gol.com/
http://www.tdctrade.com/
http://www.hqcj.com/
http://www.iosco.org/
http://www.msb.edu/
 
 
 
 
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