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題名:近代臺灣股票制度發展之研究(1899-1962)
作者:張俊德
作者(外文):Chun-Te Chang
校院名稱:國立中興大學
系所名稱:歷史學系所
指導教授:吳政憲
學位類別:博士
出版日期:2019
主題關鍵詞:股票市場證券業公營事業美援證券交易所Stock marketSecurities industryPublic enterpriseUS aid to TaiwanStock Exchange
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臺灣股票市場的歷史研究是相當缺乏的,前人研究多著墨於1962年臺灣證券交易所開業建立股票集中市場制度後之發展為研究領域。忽略臺灣自日治時期以來,股票市場便已萌芽,並以店頭交易之型態發展,形成股票店頭市場時期。然而,此店頭市場時期之研究,尚未受到足夠的重視,缺乏重要的研究論述與充足的學術成果,導致有臺灣股票市場乃是臺灣證券交易所建立後才形成的誤解。
故本論文旨探討從日治時期股票市場萌芽以來至戰後臺灣證券交易所設立為止(1899-1962),臺灣股票市場在店頭市場時期之發展與演變。並循股票市場所具備之「股票發行」與「股票流通」兩項市場功能為研究脈絡之經緯,透過對各項檔案史料的梳理、分析與建構,藉以填補此研究領域之不足,為臺灣經濟史中關於臺灣股票市場發展,提出諸多前人未曾述及或述及但失之深入與翔實探討的研究成果。
綜觀近代臺灣股票市場之發展,是由店頭市場出發,並隨經濟規模擴大,必然走向集中市場的演變過程。臺灣股票市場自萌芽形成後,其市場制度是隨著市場發展所需逐步形成的,市場發展過程也循經濟規律有著興衰交替的變化,並未有斷裂或消失的情況。集中市場建立時的制度設計與規劃,實乃與汲取店頭市場時期發展之經驗教訓有關。故臺灣股票市場的發展脈絡,是由店頭市場轉型成集中市場的路徑,並非全然來自國外相關制度的直接移植。
There is a lack of historical research on Taiwan stock market because the previous research mostly focuses on the development after the Taiwan Stock Exchange Corporation was established in 1962 to initiate the stock exchange market. Nevertheless, it is often neglected that stocks had already been traded over the counter (OTC) during the Japanese Colonial Period. The OTC Period, however, is not paid enough attention, and thus the research results are scanty. The insufficiency usually leads to a misunderstanding that Taiwan stock market only came into existence after the Taiwan Stock Exchange Corporation had been founded.
The purpose of this dissertation is to explore the development and change of Taiwan stock market during the OTC Period (1899-1962) when Taiwan was ruled by Japan and after World War II. My research is organized around two market functions, including issuing stocks and stock circulation. Moreover, archival materials are sorted, analyzed and theorized so as to complement the existing literature. It is my intention to investigate the development of the stock market in the economic history of Taiwan and examine those topics that have not been studied before or only looked into cursorily.
The development of Taiwan stock market on the whole is a process evolving from OTC (over-the-counter) to the stock exchange market as the size of the economy grew larger. Since its inception, the system of Taiwan stock market has been gradually formed alongside with the development of the market. Its rise and fall are in accordance with the vicissitudes of the market; there have never been any ruptures or absence. The design of the stock exchange market and the plan for its building are inspired by the experience and lessons learned when stocks were purchased over the counter. Therefore, Taiwan stock market has been developed from OTC to the stock exchange market rather than started as a system directly transplanted from other countries.
參考書目

依編著者姓名筆畫排序

一、中文資料

(一)、檔案

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中央研究院近代史研究所檔案館藏,「成立證券市場工作組一案經轉詢安全分署意見函請查照見覆由」,(中華民國49年7月27日,台美(四)(49)字第3500號),行政院美援運用委員會稿,送達機關:經濟部,1960年7月27日,《1961至1962年度美援臺幣基金設立證券市場計畫》,館藏號:36-10-011-017。
中央研究院近代史研究所檔案館藏,「為「證券市場設立計劃」結束後其中工作人員一人無法安置在用人費節餘項下發給遣散費二個月函請核辦見復由」(中華民國51年10月15日,證管(51)秘字第01400號),經濟部證券管理委員會函,受文者:行政院美援運用委員會,1962年10月15日,《1963年度證券市場設立計劃》,館藏號:36-10-011-018。
中央研究院近代史研究所檔案館藏,「為本會「證券市場設立計劃」項下之出版物凡具有學術研究性者擬在每千字二十元範圍內統籌勻支審查費及校對費函請核備由」(中華民國50年12月8日,證管(50)秘字第00321號),經濟部證券管理委員會函,受文者:行政院美援運用委員會,1961年12月8日,《1961至1962年度美援臺幣基金設立證券市場計畫》,館藏號:36-10-011-017。
中央研究院近代史研究所檔案館藏,「為本會前擬邀請美籍華僑來臺擔任顧問一案現已作罷函請核備由」(中華民國51年5月22日,證管(51)秘字第00590號),經濟部證券管理委員會函,受文者:行政院美援運用委員會,1962年5月22日,《1961至1962年度美援臺幣基金設立證券市場計畫》,館藏號:36-10-011-017。
中央研究院近代史研究所檔案館藏,「為本會聘請日籍顧問一案現改為邀請方式爰再重編「證券市場設立計劃」一九六一會計年度修正經費預算申請書函請核辦由」(中華民國50年12月11日,證管(50)秘字第00306號),經濟部證券管理委員會函,受文者:行政院美援運用委員會,1961年12月11日,《1961至1962年度美援臺幣基金設立證券市場計畫》,館藏號:36-10-011-017。
中央研究院近代史研究所檔案館藏,「為前證券市場工作小組在美援「證券市場設立計劃」項下購置之固定資產擬請如數移贈本會函請查照惠允見復由」(中華民國52年4月9日,證管(52)秘字第0185號),經濟部證券管理委員會函,受文者:行政院美援運用委員會,1963年4月9日,《1963年度證券市場設立計劃》,館藏號:36-10-011-018。
中央研究院近代史研究所檔案館藏,「為編撥本會所邀美籍華裔證券顧問一人在臺期間膳宿等費標準函請核備由」(中華民國51年3月15日,證管(51)秘字第00115號),經濟部證券管理委員會函,受文者:行政院美援運用委員會,1962年3月15日,《1961至1962年度美援臺幣基金設立證券市場計畫》,館藏號:36-10-011-017。
中央研究院近代史研究所檔案館藏,「為繳還「證券市場設立計劃」一九六一會計年度節餘經費及雜項收入函請查照由」(中華民國51年4月20日,證管(51)秘字第00173號),經濟部證券管理委員會函,受文者:行政院美援運用委員會,1962年4月20日,《1961至1962年度美援臺幣基金設立證券市場計畫》,館藏號:36-10-011-017。
中央研究院近代史研究所檔案館藏,「為繳還「證券市場設立計劃」一九六三會計年度剩餘經費函請查照由」(中華民國52年3月11日,證管(52)秘字第0106號),經濟部證券管理委員會函,受文者:行政院美援運用委員會,1963年3月11日,《1963年度證券市場設立計劃》,館藏號:36-10-011-018。
中央研究院近代史研究所檔案館藏,「相對基金撥款合約」(1960年9月17日),「相對基金撥款合約—增補合約」(1961年5月6日),《1963年度證券市場設立計劃》,館藏號:36-10-011-018。
中央研究院近代史研究所檔案館藏,「相對基金撥款合約」(1962年2月26日),「相對基金撥款合約」(1962年8月25日),《1963年度證券市場設立計劃》,館藏號:36-10-011-018。
中央研究院近代史研究所檔案館藏,「准貴會函轉安全分署對證券市場工作組計劃所提修正意見復請察核轉洽由」(中華民國49年8月11日,經台(49)商字第11037號),經濟部函,受文者:行政院美援運用委員會,1960年8月11日,《1961至1962年度美援臺幣基金設立證券市場計畫》,館藏號:36-10-011-017。
中央研究院近代史研究所檔案館藏,「據請發給計劃結束後無法安置人員遣散費一案函復查照由」(中華民國52年2月20日,台美(四)(52)字第0836號),行政院美援運用委員會稿,送達機關:經濟部證券管理委員會, 1963年2月20日,《1963年度證券市場設立計劃》,館藏號:36-10-011-018。
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臺灣省政府,「准函為商業登記之土地實物債券買賣及房屋出租介紹業是否屬於特種營業釋示一案」,〈臺灣省政府建設廳函〉(中華民國四十二年十二月時七日 (四二)建商字第二九四五三號),《臺灣省政府公報》,1953年冬字第69期。
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(三)、專書

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(四)、期刊論文

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李毓嵐,〈1920年代臺中士紳蔡蓮舫的家庭生活〉,《臺灣史研究》,第20卷第4期,2013年。
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林希美,〈從市場觀點論當前證券交易問題〉,《財政經濟月刊》,第5卷第11期,1955年10月。
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林坤鎮,〈淺談我國證券市場百年發展史〉,《證券暨期貨月刊》,第29卷第9期,2011年9月。
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高淑媛,〈日治時期臺灣總督府之企業管理政策(1895-1923)〉,《臺灣史研究》,第12卷第1期,2005年。
張怡敏,〈臺灣貯蓄銀行之設立及其發展(1899-1912年):兼論臺灣史上首宗銀行合併案〉《臺灣史研究》,第23卷第1期,2016年3月。
黃自進,〈抗戰結束前後蔣介石的對日態度:「以德報怨」真相的探討〉,《中央研究院電子報》,第18期,2005年6月9日。
黃貴松,〈股票店頭市場在我國資本市場之角色與發展〉,臺北:國立臺灣大學商學研究所碩士論文,1990年。
經濟部,〈設立證券交易所問題之檢討〉,《經濟參考資料》,第48期,1952年11月25日。
熊國清,〈我國證交業務之史的檢討〉,《中國經濟》,第26期,1952年11月10日。
熊國清,〈建立證券市場的基本問題和途徑〉,《中國經濟》,第107期,1959年8月。
熊國清,〈論民營工業的公開招股〉,《徵信新聞》,1954年5月2日,第1版。
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(五)、報刊

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《徵信新聞》,1951年至1962年。
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(六)、網路資料

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二、日文資料

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日本國立國會圖書館,大藏省印刷局,〈有價證券業取締法〉,《官報》(昭和13年3月29日,第3368號),東京:大藏省印刷局,1938年,書誌ID:000000078538。
日本國立國會圖書館,大藏省印刷局,〈取引所令〉,《官報》(大正11年7月31日,第2999號),東京:大藏省印刷局,1922年,書誌ID:000000078538。
日本國立國會圖書館,大藏省印刷局,〈取引所法〉,《官報》(明治26年3月4日,第2901號),東京:大藏省印刷局,1893年,書誌ID:000000078538。
日本國立國會圖書館,大藏省印刷局,〈取引所法中左ノ通改正ス〉,《官報》(昭和4年3月28日,第672號),東京:大藏省印刷局,1929年,書誌ID:000000078538,。
日本國立國會圖書館,大藏省印刷局,〈臺灣ニ施行スヘキ法令ニ關スル法律〉,《官報》(大正10年3月15日,第2583號),東京:大藏省印刷局,1921年,書誌ID:000000078538,。
日本國立國會圖書館,大藏省印刷局,〈臺灣ニ施行スヘキ法令ニ關スル法律〉,《官報》(明治26年3月31日,第3823號),東京:大藏省印刷局,1896年,書誌ID:000000078538。
日本國立國會圖書館,大藏省印刷局,〈臺灣ニ施行スヘキ法令ニ關スル法律〉,《官報》(明治39年4月11日,第6831號),東京:大藏省印刷局,1906年,書誌ID:000000078538。
日本國立國會圖書館,大藏省印刷局編,《官報》(明治32年3月9日第4703號),東京:大藏省印刷局,1899年,書誌ID:000000078538。
日本國立國會圖書館,大藏省印刷局編,《官報》(昭和13年6月29日第3445號),東京:大藏省印刷局,1938年,書誌ID:000000078538。
日本國立國會圖書館,大藏省印刷局編,《官報》,東京:大藏省印刷局,第四千七百三號號外,明治32年3月9日,書誌ID:000000078538。
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國史館臺灣文獻館,「台灣製鹽株式會社優先株、壹株株券(株主施議祥、辜偉甫、丁瑞圖三十枚)」,〈臺灣製鹽株式會社株券-優先株、壹株〉,《臺灣鹽業檔案》,典藏號:006080077001。
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國史館臺灣文獻館,「株券取扱手續規定」,〈例規綴(臺灣製鹽株式會社)〉,《臺灣鹽業檔案》,典藏號:006080089004。
國史館臺灣文獻館,「金錢及有價証券寄托ノ件決議」(1896年07月07日),〈明治二十九年甲種永久保存第十一卷〉,《臺灣總督府檔案》,典藏號:00000066061。
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國史館臺灣文獻館,「臺灣銀行各製糖會社株券及北海道拓殖銀行債券時價(一月)」(1913年02月04日),〈第139號〉,《臺灣總督府府(官)報》,典藏號:0071020139a004。
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國史館臺灣文獻館,「諸株券債券時價(六月)」(1925年07月07日),〈第3562號〉,《臺灣總督府府(官)報》,典藏號:0071023562a004。
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臺灣總督府,〈本島有價證券取扱業者州廳別一覽表〉(1940年),《臺灣證券取引管理附屬統計資料》,臺灣法實證研究資料庫,臺灣大學圖書館典藏,索書號:565.3。

(二)、史料

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東京株式取引所調查課編,《東京株式取引所統計年報》(昭和十三年),東京:東京株式取引所,1939年。
東京株式取引所調查課編,《東京株式取引所統計年報》(昭和十四年),東京:東京株式取引所,1940年。
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臺灣經濟年報刊行會,《臺灣經濟年報》(昭和十七年版),東京:國際日本協會,1942年,臺北:南天書局有限公司影印出版,1996年。
臺灣經濟年報刊行會,《臺灣經濟年報》(昭和十九年版),東京:國際日本協會,1945年,臺北:南天書局有限公司影印出版,1996年。
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臺灣總督府,《昭和四年版 臺灣事情》,臺北:臺灣總督府,1929年。
臺灣總督府,《昭和五年版 臺灣事情》,臺北:臺灣總督府,1930年。
臺灣總督府,《昭和六年版 臺灣事情》,臺北:臺灣總督府,1931年。
臺灣總督府,《昭和七年版 臺灣事情》,臺北:臺灣時報發行所,1932年。
臺灣總督府,《昭和八年版 臺灣事情》,臺北:臺灣總督府,1933年。
臺灣總督府,《昭和九年版 臺灣事情》,臺北:臺灣總督府,1934年。
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臺灣總督府,《昭和十三年版 臺灣事情》,臺北:臺灣總督府,1938年。
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臺灣總督府殖產局,《第二十一次臺灣商業統計 昭和十六年》,臺北:臺灣總督府殖產局,1943年。
臺灣總督府殖產局特產課,《臺灣糖業概觀》,臺北:臺灣總督府殖產局特產課,1927年。
臺灣總督府農商局,《第二十二次臺灣商業統計 昭和十七年》,臺北:臺灣總督府農商局,1944年
顏義芳編譯,《臺灣總督府公文類纂殖產史料彙編》,南投:國史館臺灣文獻館,2002年。
鹽見喜太郎編,《臺灣諸會社銀行錄》(昭和十六年版),臺北:臺灣實業興信所編篡部,1941年,臺北:博揚文化事業有限公司影印出版,書名更改為《日治時期臺灣公司名錄(《臺灣諸會社銀行錄》1940)》,2013年。

(三)、專書

老川慶喜、須永德武、谷ケ城秀吉、立教大學經濟學部編,《植民地臺灣の經濟と社會》,東京:株式會社日本經濟評論社,2011年。
杉山伸也,《日本經濟史:近世–現代》,東京:株式會社岩波書店,2012年。
東嘉生,《臺灣經濟史研究》,臺北:東都書籍株式會社臺北支店,1944年。
凃照彥,《台湾の経済》,東京:福村出版株式會社,2010年。
野間敏克,《証券市場と私たちの経済》,東京:放送大學教育振興會,2015年。
戰後日本經濟研究會,《大恐慌と戰間期經濟》,東京:株式會社文真堂,1993年。

(四)、期刊論文

小川功,〈“虚業家”による外地取引所・証券会社構想の瓦解〉,《彥根論叢》,第367號,2007年7月。
片岡豐,〈戦前期の株式取引所と場外市場〉,《白鷗大學論集》,第13卷第2號,1999年。
平山賢一,〈昭和初期株式市場のパフォーマンスインデックス算出による検証〉,《證券經濟研究》,第101號,2018年3月。
石井寬治,〈戦前日本の株式投資とその資金源泉:寺西論文「戦前日本の金融システムは銀行中心であったか」に対するコメント〉,《金融研究》,日本銀行金融研究所,2006年3月。
寺西重郎,〈戦前期株式市場のミクロ構造と効率性〉,《金融研究》,日本銀行金融研究所,2010年7月。
李明輝,〈戦前日本の株式取引所制度の形成と商人の対応〉,《東亞經濟研究》,第63卷第2.3號,2005年1月。
河原林直人,〈植民地台湾の財界構成;1941年を中心に〉,《名古屋學院大學論集》,第45卷第4號,2009年3月。
深見泰孝,〈満洲証券取引所の設立と日系証券業者の満洲進出について〉,《證券經濟研究》,第84號,2013年12月。
淺田毅衛,〈東京株式取引所の設立と日本証券市場の成立〉,《明大商學論叢》,第81卷第3.4號,1999年5月。

(五)、報刊

《臺灣日日新報》,1899年至1943年。
《漢文臺灣日日新報》,1905年至1911年。

(六)、網路資料

田中君頌徳碑記載:「東京の豪商林謙吉郎がそれを知るところとなり林氏の配下となる。」,檢自網頁:碑に遺徳を残す 田中亀次郎(鹿野),網址:http://www.taihakumachikyo.org/taihk/taihk0177/index.html,上網日期:2018年11月2日。
 
 
 
 
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